四券商首獲新三板市商資格 另32家已提申請
原標題:四券商首獲新三板做市商資格 另有32家已提出申請
做市商制度推出的前期準備工作正在按步驟有序推進。國泰君安、東方證券、申銀萬國、長城證券等四家證券公司于20日正式通過全國中小企業股份轉讓系統(下稱“全國股轉系統”)公司備案,成為具有做市商業務資質的主辦券商。
全國股轉系統公司有關負責人表示,全國股轉系統主要對券商做市業務申請文件的齊備性、規范性進行審查,文件齊備的10個工作日以內即可通過備案,同時,做市商備案并不會分批分次進行,而是將“成熟一家、備案一家”。
做市商是境外成熟市場較常采用的制度之一,其功能主要包括價值發現,增強市場流動性,穩定市場、平抑價格波動等。根據全國股轉系統工作安排,做市轉讓方式,將于今年8月正式上線。
有關規定明確,主辦券商申請成為做市商須具備四項基礎條件,即具備證券自營業務資格;設立做市業務專門部門,配備開展做市業務必要人員;建立做市業務管理制度;具備做市業務專用技術系統。
在做市商備案流程及周期方面,上述有關負責人介紹,備案審查將著重對券商做市業務備案申請文件的齊備性、規范性進行審查,只要券商業務備案申請文件齊備,能夠證明自身在機構、人員、制度、技術系統等方面已符合相關要求,具備從事做市業務的能力,即可獲得做市業務備案。
全國股轉系統公司受理申請文件后,將進行初審、反饋、復核等流程,申請文件齊備同意備案的,自受理申請文件之日起,最多10個工作日內即可出具做市業務備案函。
該負責人同時表示,券商備案成為做市商并不會分批分次進行,而是將“成熟一家、備案一家”。此次獲得做市業務備案的4家券商對做市業務高度重視,在前期進行了大量而充分的準備,在做市業務備案申請工作啟動后,短時間內即提交了符合要求的做市業務備案申請文件,并獲得做市業務備案函。
目前,主辦券商在申請從事做市業務上表現出了十分積極的態度,除了已經獲得備案函的4家證券公司外,目前有32家券商已完成各項準備工作并向全國股轉系統公司提出了做市業務備案申請。以外,還有30多家證券公司正在積極準備報送做市業務備案申請材料。
據了解,大多數掛牌公司、擬掛牌公司都非常希望自身股票能夠采取做市轉讓方式,目前包括已獲備案4家券商在內的各主辦券商正在積極與掛牌公司、擬掛牌公司協商溝通,許多主辦券商已與多家掛牌公司就獲取做市股票達成一致。
在取得做市業務備案函之后,已具備做市商資質的券商須在3個月內完成開展做市業務的各項準備工作,包括參加全國股轉系統交易支持平臺做市系統測試并達到技術系統上線條件、開立做市專用證券賬戶、開立做市專用交易單元,逾期未完成的,備案函將自動失效。
前述負責人表示,全國股轉系統公司將自6月30日起陸續組織做市技術系統的全市場仿真測試、全網測試、通關測試以及系統上線工作。“各證券公司應按要求做好各項測試準備工作,組織做市業務、經紀業務、技術運維等相關人員參與測試工作并達到上線要求。”他說,此外,券商還需進一步落實做市庫存股票和資金,加強做市業務人員培訓,完善做市業務管理制度及內部運作流程。
另悉,全國股轉系統公司正會同相關部門,就證券公司以外的其他機構在全國股份轉讓系統從事做市業務的條件、程序、監管安排等進行深入論證研究。

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